我拿什么罪名来拯救你？

大数据分析白银现货交易涉罪行为

作者：邹玉杰    

单位：金亚太刑辩专业所

【背景资料】：

一些人依托某种交易平台，骗取委托人信任，进行原油、白银的期货（声称现货）交易，最终导致委托人的财产严重亏损，此类情况屡见不鲜。

近年来尤其严重，随着受害人面积的扩大，公检法机关已加大打击力度，将不少涉案当事人以诈骗罪抓捕归案，进而经审理判刑。

自2016年以来，仅金亚太律师事务所一家，接受委托的此类案件已有数十起之多。

为此，我们专门邀请国内一些刑法专家及各部门的精英，针对此类案件进行专门深入的研究讨论。

以此为基础，我们利用大数据的力量，进行再次分析，以求更深入的研究，寻求更多的突破，为的就是更好的维护当事人的合法权益。

【数据来源】：

聚法案例数据库；

我们筛选了全国范围内（仅限于聚法数据库里）的全部白银交易涉嫌犯罪的裁判文书共计125份用作分析的数据来源。

【数据区间】：

2011年至2017年5月22日。

【报告内容】：

一    如何界定“有效辩护”？

“有效辩护”，提出已久，但如何实现，争议不断，一时难有定论。

在此，套用一下“黑猫白猫”论，我们认为“不管有效无效，只要能最大程度的维护当事人利益，就是最好辩护！”

通过裁判文书大数据分析，我们或许可以找到更好的“有效辩护”。

二    白银现货交易涉罪裁判文书之一般性分析

1、全国范围内各省份（或区、市）白银现货交易涉罪裁判文书数排名

从上图可知，在文书库内的白银现货交易涉罪文书排名前五名的省份（或区、市）分别为浙江省、福建省、广东省、上海市、江苏省。该五个省份公布的文书共计66份，占了全部125份白银现货交易涉罪文书的52.8%，超过了一半。

其中浙江省的白银现货交易涉罪文书公布了26份，占全部文书的20.8%，已超过五分之一。

由此，是否可以得出一个结论，此类犯罪和经济发展程度是成正比例的吗？

2、白银现货交易涉罪裁判文书，全国范围内各法院审理情况排名？

在125份白银现货交易类文书中，作出判决的法院排名前四名的分别是绍兴市中级人民法院、临沂市中级人民法院、深圳市中级人民法院、广州市中级人民法院。

其中，最多的绍兴市中级人民法院，公布的文书有7份，占了5.6%。

3、白银现货交易涉罪裁判文书的法院级别分布图

根据上图，可知我国白银现货交易涉罪裁判文书中，基层法院公布的超过六成，而基层法院和中级法院的合计为94.6%，几乎囊括了全部文书，高级法院所占极少。

可见此类案件，绝大多数量刑不太重。

4、白银现货交易涉罪裁判文书之审理程序分布比例

从上图可知，我国白银现货交易涉罪裁判文书中，一审的文书占比为77.60%，二审为22.40%，该两项包揽了全部文书，再审案例一个没有。

其实，仔细斟酌，自有其道理。我国的诉讼制度是两审终审制，一审、二审是正餐，再审程序属于宵夜，只有特殊情况下，才会启动再审程序。故而，正餐多，宵夜少，完全正常；反之，绝对失常。

但一个再审案件都没有，也是极不正常的，个人认为可能与此类案件出现的时间比较短有一定关系。

5、白银现货交易类案件中，涉及罪名有哪些？

从上图可知，白银现货交易所涉及的刑事罪名最多的是诈骗罪和非法经营罪，此两个罪名分别为53件和51件，共计为104件，占了全部文书的83.2%，几乎包揽了全部。

案情基本相同，结果大相径庭。

原因何在？毕竟诈骗罪和非法经营罪的量刑差距很大，何止几条街！

6、白银现货交易涉罪案件，发生时间趋势是如何分布的？

在所有白银现货交易涉罪裁判文书中，最早的案例是2011年，仅有1例，至2014年突然提速，增加至23例，2016年达到最高49例，其趋势是在逐年增长，按此趋势，今年会有更多案例出现。

7、白银现货交易涉罪案件，律师参与比例

全部125份白银现货交易涉罪裁判文书中，律师参与的文书有101份，占全部文书的81%，超出八成还多，该比例远远超出了我国刑事案件辩护率的平均水平。

此种情况与案件的特殊性有很大关系，涉及到此种案件的人，文化程度相对较高，更能意识到法律的重要性。通过检索发现，有相当比例的当事人聘请过法律顾问，咨询过律师的，当然更不在少数。

那么，东窗事发后，委托辩护律师的比例相对较高，也就不足为奇了。

8、白银现货交易涉罪案件，取保候审的情况如何？

在全部125份裁判文书中，涉及取保候审有56例，已接近半数案例中取保成功，由此可见，在白银现货交易类犯罪中，取保候审的难度并没有大家想象的那么大，还是有一定的辩护空间可以争取的。

9、白银现货交易涉罪案件中，涉及自首情节的案例多不多？

由上图，可以看出，在125份此类裁判文书中，涉及自首情节有46例，占比为37%。

由于此类案件分歧较为严重，至于最终构成诈骗罪，还是非法经营罪上，各地法院认识不一致，不少专家学者对此类案件的看法也有很大差异。

故而，当事人东窗案发后，在经过详细咨询及慎重考虑后，一部分较为理性的当事人会选择主动投案，以此来换取从轻量刑。

律师在接受委托后，其实也可以考虑从这个方向寻找突破口。

10、白银现货交易涉罪案件中，涉及立功表现的案例有没有？

经检索发现，在125份裁判文书中，涉及立功表现的有11例，占比为9%，已接近十分之一，相对来说，并不太低，但也不算高。

其实，这个与犯罪嫌疑人的性质有极大的关系，此类犯罪，一般可以界定为高智商犯罪，即便不能如此界定，他们的智商也不会太低的，相对的，也就会较为谨慎。故而，他们接触其他种类犯罪嫌疑人的可能性，会极大的降低，没有机会得到其他嫌疑人的信息，立功的机会自然也就小了很多。

尽管如此，作为辩护律师，还是可以从这个角度深入挖掘，以求将当事人的利益最大化。

11、白银现货交易涉罪案件，缓刑比例高不高？

在全部125份白银现货交易类裁判文书中，最终判处缓刑有49份案例，占全部案件的39%。

白银现货交易类犯罪，社会的危害性不可谓不大，对于受害人来说，更是损失惨重，有些甚至倾家荡产。

但是，由于此类案件嫌疑人文化程度普遍较高，事发后，大多会选择对自己更为有利的方式处理，比如投案自首、寻找立功线索、赔偿受害人损失、争取受害人谅解等一系列措施，加之嫌疑人充分认识到律师在案件中所起的积极作用，一般会第一时间委托律师参与案件，无形中也为嫌疑人自己争取到了更多有利的条件，使自己更主动。

由此可知，“书到用时方恨少”这句话是多么的有道理，平时多读点书，肯定要“临时抱佛脚”好得多。

另外，平时重视对法律知识的学习，又是何其重要的一件事。再不济，至少身边有个律师朋友的话，肯定不会给你带来坏处的，甚至只会有好处，如果用“有百利而无一害”来形容，应该也不为过。