随着企业合规改革的不断深入，企业合规法律服务市场需求强劲，律师、会计师等合规从业者如何高质量地完成合规建设、合规评估事务成为亟待解决的难题。为进一步增强合规从业者风险管理能力，提升合规服务水平，安徽亚太刑事司法研究所于2022年6月11日-12日在合肥举办“金亚太企业合规研修班”，来自山东、浙江、广东、重庆、陕西、甘肃、湖北、四川、安徽等地的38名学员参加学习。本期研修班由安徽金亚太律师事务所提供场地支持，安徽金亚太律所刑辩分所提供技术支持，安徽金亚太律所刑辩分所徐达妃、查富涵律师担任主持。

    本期研修班的首节课程由安徽金亚太律师事务所管委会主任、安徽省律师协会刑事委员会主任、一级律师王亚林讲授《律师刑事业务的困境和机遇——以企业合规为视角》。近年来，企业合规已经成为法治、经济、社会的重要议题之一，被认为是律师业务领域的巨大蓝海。王亚林主任结合当下的经济与法治环境，分析了刑辩律师面临的机遇和挑战，指出即使企业合规业务不是刑辩律师的新蓝海，也会给刑辩律师带来新的机遇和红利。

    安徽大学法学院副教授、安徽省律协企业合规管理业务委员会副主任、亚太刑事司法研究所所长储陈城博士讲授《企业合规刑法、刑诉法修法“四看”——兼谈对企业合规业务的启示》。储陈城教授从四个角度来预测企业合规业务修法方向。分别是，一看美国企业暂缓起诉制度源头、沿革和发展，二看党中央的决策部署，三看检察权力能动表现情况，四看企业合规的理论基础。

    前经侦支队法制科长、安徽金亚太律所企业合规部主任、金亚太律所刑辩分所副主任、安徽省首起职务犯罪合规不诉案件合规顾问聂朋雷讲授《涉案企业合规业务全流程实操》。聂朋雷主任结合自己办案实际，首先从企业合规管理的角度出发，介绍了何为企业治理和合规管理。紧接着介绍了欧美反商业贿赂合规实践经验，提出搭建符合我国国情的合规管理体系架构，并详细讲解了企业刑事合规业务流程，最后对当前企业合规改革存在的常见问题作出了解答。

    安徽金亚太律师事务所财税法律事务部主任、金亚太律所一级合伙人、中央财大行政法硕士、注册会计师冯贵祥讲授《尽职调查如何进行》。冯贵祥律师从尽职调查“是什么”、“查什么”、“怎么查”三个方面进行分享，并指出尽职调查对办理企业合规业务非常重要，并强调大家予以重视。冯贵祥律师从走访、实地考察、委托调查等多种方式来讲解尽职调查的途径。

    前某市公安资深法制专家、现安徽金亚太律所刑辩分所税务犯罪辩护部主任、金亚太律所刑辩分所权益合伙人孙宝华分享《税务合规风险识别》。孙宝华律师分别从税务合规的背景、涉税风险识别、涉税风险控制三个角度进行讲授。孙宝华律师首先引用最高人民检察院典型案例，分析了企业可能存在的税务风险；其次从六个不同的角度，识别企业可能存在的税务风险；最后结合企业涉税风险原因，指出有效控制措施。

按照导师演讲顺序依次为：储陈城、聂朋雷、冯贵祥、孙宝华

    随着经济社会的发展，商业模式的创新，舞弊的形式也随之变化并更加隐蔽，使得企业难以识破及处置，故而更多的企业委托专业律师参与到反舞弊调查工作中。研修班的第二日首节课程由蔡鹏、吴强强、张佩思律师共同为学员讲授《反舞弊调查如何进行》。

    安徽金亚太律所刑辩分所副主任、中央电视台社会与法制频道常驻嘉宾律师、安徽律师辩论队优秀辩手蔡鹏首先分享了律师反舞弊业务谈判思维建设之道，随后从前期基础工作、中期取证工作和尾期处置工作三个方面介绍了企业反舞弊调查顾问服务流程，最后从风险告知、合法取证等角度分享了反舞弊项目运行中律师的注意事项。

    安徽金亚太律师事务所企业合规部副主任、安徽首例职务犯罪合规不诉案件合规顾问、前公安法制科干警、中国人民公安大学法律硕士吴强强进行与谈。吴强强律师从公安视角分析律师控告舞弊类案件失败的主要原因，并从突出重点、补齐证据、熟悉救济途径的角度指出解决控告难题的方法。

    安徽金亚太律所刑辩分所经济犯罪辩护部副主任、刑辩分所权益合伙人、前资深经侦警官、前企业反舞弊经理、中国刑事警察学院法学双学士张佩思以《看反舞弊调查如何绝境逢生》为题进行与谈。张佩思律师以自己办理的职务侵占案件为例，从线索研判、先期处置、风险隔离、深度调查、访谈设计等环节，带领学员身临其境地模拟开展了一次“反舞弊案件调查”。

    安徽金亚太律所刑辩分所主任、金亚太律所一级合伙人、全省首例合规不起诉案件第三方监管人张世金律师讲授《第三方组织如何有效监管》。张世金主任以自己承办的合规不起诉案件为视角，从第三方机制的发展动态、何为第三方机制、第三方机制基本工作流程三个层面详细阐述了第三方组织如何有效监管。

按照导师演讲顺序依次为：蔡鹏、吴强强、张佩思、张世金

    聂朋雷主任对自己作为主要执笔人起草的《涉案企业合规工作指引》（专家意见版）、《律师从事涉案企业合规建设、评估业务操作指引》（专家意见版）中的条款作全面解读，随后聂朋雷主任设置了现场答疑环节，与学员就企业合规面临的挑战与困惑互动问答，与学员进行了更深入地交流。

    安徽金亚太律师事务所建设工程部副主任、刑事部副主任、金亚太律所合伙人夏炀讲授《建工环保合规风险识别》。夏炀律师以建工行业高发的串通投标行为举例，从招投标风险识别、评估与分析、招投标风险控制手段向学员进行了方法论的展示，帮助学员识别建工行业的合规风险及制定控制措施。

    安徽金亚太律师事务所合规部副主任、亚太刑事司法研究所副所长、金亚太律所一级合伙人、刑法学硕士徐达妃为大家带来课程《食药安全合规风险识别》。徐达妃律师从合规义务梳理、风险识别、风险分析与控制手段四个角度进行分享，并结合食品安全典型案例，总结食药企业风险点产生的主要原因，最后从人员、生产过程、管理层三种控制措施应对食品药品安全风险。

    前员额检察官、优秀公诉人，现安徽金亚太律所刑辩分所网络犯罪部副主任、安徽大学法律硕士吴甜琪为大家讲授课程《数据合规风险识别》。吴甜琪律师首先指出数据合规与其它领域合规的最大不同，然后由数据合规的特殊之处引申出律师做数据合规业务所面临的挑战及相应的控制措施，最后再引用典型数据合规案例，从微观角度为学员们充分展示了在具体业务场景之下的数据合规流程。

按照导师演讲顺序依次为：聂朋雷、夏炀、徐达妃、吴甜琪

    研修班课程结束后，亚太刑事司法研究所为所有学员颁发了结业证书，并赠送了企业合规电子资料大礼包。大礼包包含本次授课所有导师的课件、企业合规义务库、涉案企业合规建设律师文书模板以及王亚林主任无罪案件法律文书等电子资料。

    企业合规对企业发展意义重大，对法律人而言是机遇更是挑战。亚太刑事司法研究所始终站在时代前沿，密切关注热点法律问题，为各类企业合规从业群体精心设计培训课程，为社会培养企业合规管理专业人才。未来，研究所将会继续举办各类专项培训课程，为推动中国法治化进程贡献绵薄之力。

    特别鸣谢会务保障组：聂朋雷、曹富乐、夏炀、吴强强、徐达妃、鲍磊、冯贵祥、闫秀露、花文静、张佩思、李井方、张伟玮、张伟、查富涵、刘阿勇、钱瀚洋、胡美玲、潘雪梦、许巧蔓、孔丛婧、李国阳、王娟娟、王彤彤。

 
撰稿：查富涵、王标
编辑：许巧蔓
审核：王亚林、聂朋雷